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【快讯】SEC重拳打击移民律师违法销售EB5项目行为!

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【快讯】SEC重拳打击移民律师违法销售EB5项目行为!

SEC起诉一美国律师及其律所非法向其客户出售EB-5项目投资名额并从中赚取非法所得的行为。

【快讯】SEC重拳打击移民律师违法销售EB5项目行为!

2015/12/9 阅读:3138

美国时间12月7日,美国证券交易委员会(下统称SEC)在官网上面发表名为《SEC: Lawyers Offered EB-5 Investments as Unregistered Brokers》的通知。

美国证券交易委员今天公布了一批针对提供EB-5投资要约的美国律师的法律诉讼,这些律师都未注册成经纪人(“Broker”)。

美国SEC执法部主任Andrew J. Ceresney表示“如果个人或是实体为EB-5 项目进行融资,并通过提供服务获取佣金,他们必须要依法注册为证券经纪人。在这些诉讼中,律师涉嫌通过出售、推荐或推进EB-5投资而收取佣金,他们因无视证券交易法律法规而应负有责任。”

(纽约移民律师Hui Feng的官方宣传截图)

在一起洛杉矶联邦法庭的起诉中,SEC控诉纽约移民律师Hui Feng和他的移民律所Law Offices of Feng & Associates,不但未获Broker资质而给100多个投资者销售EB-5,而且违背诚信和法律责任,不披露他们在投资过程中收取的佣金行为,而欺诈投资者。他们还涉嫌欺诈一些发行EB-5项目的机构。

据美国SEC的规定,以下律师或律所行为将认定违反规定:

部分EB-5区域中心或其管理者为向成功销售有限合伙权益的律师或律所提供佣金。

这些佣金不同于为该客户提供法律服务收取的法律费用。

律师或律所涉及的活动对于实现交易至关重要,例如:推荐一个或多个EB-5投资项目,作为区域中心和投资者之间的联络人,帮助向区域中心转投资款或文件。

律师相关行为触犯了1934年证券交易法Section 15(a)(1) 的规定。

未承认或者否认SEC的调查结果,以下个人或公司同意停止或终止此类行为:

位于德州奥斯丁的Mehron P. Azarmehr 和 Azarmehr Law Group同意支付非法所得$30,000、判决前利息$2,965和罚金$25,000。

位于迈阿密的Michael A. Bander 和 Bander Law Firm同意支付非法所得$228,750、判决前利息$19,434和罚金$25,000。

位于迈阿密的律师Roger A. Bernstein同意支付非法所得$132,500和判决前利息$8,243。

位于新泽西Hoboken的律师Allen E. Kaye。

位于洛杉矶的律师Taraneh Khorrami同意支付非法所得$60,000、判决前利息$7,843和罚金$25,000。

位于洛杉矶Mike S. Manesh 和Manesh & Mizrahi同意支付非法所得$85,000和判决前利息$11,159。

中国居民Kefei Wang同意支付非法所得$40,000、判决前利息$1,590和罚金$25,000。

SEC的官员称:以上这些人都是在调查早期时开始与调查人员进行接触并达成意向的。

SEC指控Feng律师和 Feng & Associates 律所违反了1933年证券法Section 17(a)、证券交易法Section 10(b)和10b-5法规。

他们还被指控违反了证券交易法Section 15(a)。该指控包括偿还非法所得、判决前利息、罚金和永久禁令。

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1、在EB-5投资过程中,需要明确谁代表你的利益,很多律师卖项目是违法的,选择律师直接办理确实会省了服务费,不能简单认为,到美国直接找律师找朋友找项目方,就能跳过中间环节,就能最大限度保护自己利益。

2、投资者需要保障自己的知情权,一定要以更加理智和专业的态度慎重选择项目,选择老牌的具有多年成功经验的移民公司来协助您进行移民申请,会为您的移民之路清理不必要的麻烦和障碍。

对于已代理的客户的案件审理是否会受SEC起诉的影响,接下来会有美国律师做后续报道,广东美成达移民将会继续跟踪案情,第一时间为客户分析。

更多详情可查看SEC官网:http://www.sec.gov/news/pressrelease/2015-274.html



本页索引:移民律师,EB5,美国投资移民

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